達川府法組辦〔2022〕9號
區(qū)級有關(guān)部門：
根據(jù)《達州市達川區(qū)人民政府辦公室關(guān)于開展2022年度行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》（達川府辦函〔2022〕137號）要求，結(jié)合區(qū)級各部門報送的評查年度內(nèi)開展的行政執(zhí)法案卷目錄，區(qū)司法局在全區(qū)各行政執(zhí)法部門的執(zhí)法案卷中抽調(diào)了38份案卷進行評查。為使評查工作高效、高質(zhì)量開展，現(xiàn)就評查工作相關(guān)事項通知如下。
一、時間安排
報卷時間：2023年1月3日—1月5日；
評查時間：2023年1月6日—1月20日。
二、評查小組及評查方式
本次評查采用區(qū)司法局初評，黨政法律顧問團復核的方式開展，針對復雜疑難問題，必要時可邀請區(qū)法院、區(qū)檢察院參加或函詢區(qū)法院、區(qū)檢察院意見。
三、評查案卷范圍
本次評查的案卷，采用隨機抽取的方式，根據(jù)各部門申報的案卷清單，隨機抽取行政執(zhí)法案卷，具體案卷目錄見附件1。
四、結(jié)果運用
根據(jù)評選結(jié)果和評查情況，區(qū)司法局將形成評查報告報區(qū)政府辦公室審定，以區(qū)政府辦公室名義印發(fā)情況通報，情況通報將作為2023年度依法治區(qū)考核的重要依據(jù)。同時，對問題較突出、整改不到位的單位，區(qū)司法局將依據(jù)《四川省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》的規(guī)定組織開展專項監(jiān)督檢查，并視情況啟動追責問責程序。
聯(lián)系人：潘婷、胡鑠宇；聯(lián)系電話：0818-5139662。
附件：1、達州市達川區(qū)2022年度行政執(zhí)法案卷評查目錄
2、行政處罰案卷評查標準（一般程序）
達州市達川區(qū)法治政府建設工作領(lǐng)導小組辦公室
2022年12月29日
附件1
達州市達川區(qū)2022年度行政執(zhí)法案卷評查目錄
序號 | 執(zhí)法決定文書號 | 案件名稱 | 責任單位 |
1 | 達川公（三）行罰決字〔2022〕832號 | 張美端等人擾亂公共場所秩序案 | 達州市公安局 達川區(qū)分局 |
2 | 達川公（翠）行罰決字〔2022〕3117號 | 代軍、張義富、陳天明等人賭博案 | |
3 | 達川公（趙家）行罰決字〔2022〕4501號 | 余蘇江危害網(wǎng)絡安全案 | |
4 | 達川公（仙）行罰決字〔2022〕4743號 | 丁腦花門市打架案 | |
5 | 達川公（禁）行罰決字〔2022〕4745號 | 張氏物流違反易制毒管理條例案 | |
6 | 達川公（三）行罰決字〔2022〕4896號 | 達州巨全雙語學校違反《中華人民共和國反恐怖主義法》案 | |
7 | 達川衛(wèi)罰決﹝2022﹞12號 | 達州市達川區(qū)祥發(fā)礦業(yè)有限公司的主要負責人、職業(yè)衛(wèi)生管理人員未接受職業(yè)衛(wèi)生培訓案 | 達川區(qū)衛(wèi)健局 |
8 | 達川衛(wèi)罰決﹝2022﹞18號 | 達川區(qū)龐啟建中醫(yī)診所未規(guī)定承擔本單位傳染病預防、控制工作及使用未取得抗菌藥物處方權(quán)的醫(yī)師開具抗菌藥物處方案 | |
9 | 達川農(nóng)（屠宰）罰〔2021〕1號 | 李浩未經(jīng)定點從事生豬屠宰活動案 | 達川區(qū)農(nóng)業(yè) 農(nóng)村局 |
10 | 達川農(nóng)（動監(jiān)）罰〔2022〕8號 | 陳志涉嫌不遵守縣級以上人民政府及其農(nóng)業(yè)農(nóng)村主管部門依法作出的有關(guān)控制動物疫病規(guī)定跨省調(diào)運仔豬案 | |
11 | 達川農(nóng)（農(nóng)藥）罰〔2022〕1號 | 王玉福不按照農(nóng)藥的標簽標注的使用范圍使用農(nóng)藥案 | |
12 | 達川綜執(zhí)（城管）罰決字〔2021〕870號 | 達州市達川區(qū)新天宇廣告經(jīng)營部在重污染天氣作業(yè) | 達川區(qū)城管執(zhí)法大隊 |
13 | 達川綜執(zhí)（城管）罰決字〔2022〕034號 | 朱鋒違規(guī)飼養(yǎng)家畜 | |
14 | 達川綜執(zhí)（城管）罰決字〔2022〕041號 | 于亮違規(guī)處理餐廚垃圾 | |
15 | 達川綜執(zhí)（城管）罰決字〔2022〕046號 | 達州市果尚園果品有限責任公司設置店招店牌不符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范案 | |
16 | 達川綜執(zhí)（城管）罰決字〔2022〕168號 | 達縣南外鎮(zhèn)海東焊接加工店在噪聲敏感建筑物周圍從事產(chǎn)生社會生活噪聲污染活動案 | |
17 | 達川綜執(zhí)（城管）罰決字〔2022〕310號 | 李玉強擅自張貼廣告案 | |
18 | （達川）應急罰〔2022〕20號 | 達州市達川區(qū)志強礦業(yè)有限公司特種作業(yè)人員無證上崗作業(yè)案 | 達川區(qū)應急局 |
19 | （達川）應急罰〔2022〕21號 | 達州市興旺煤業(yè)有限公司興旺煤礦一采區(qū)采區(qū)回風巷未安裝甲烷傳感器和風速傳感器案 | |
20 | ﹝2022﹞2號 | 四川天恩澤建設工程有限公司揚塵污染案 | 達川區(qū)自然 資源局 |
21 | ﹝2022﹞4號 | 都江堰市香泊園林綠化有限公司野外用火案 | |
22 | 達川綜執(zhí)罰決字﹝2022﹞5號 | 席志明擅自改變林地用途案 | 達川區(qū)綜合 執(zhí)法局 |
23 | 達川綜執(zhí)罰決字﹝2022﹞19號 | 中鐵二局第三工程有限公司拖欠農(nóng)民工工資及未實行農(nóng)民工實名制管理行為案 | |
24 | 達川綜執(zhí)罰決字﹝2022﹞26號 | 華標房地產(chǎn)有限公司未取得建工程設規(guī)劃許可證違規(guī)建設案 | |
25 | 川達達川交運罰〔2022〕0003號 | 湯其建出租汽車駕駛員故意繞道行駛處罰案 | 達川區(qū)交運局 |
26 | 川達達川交運罰〔2022〕0297號 | 達州市達川區(qū)鑫盛汽車快修經(jīng)營部未按許可的經(jīng)營范圍進行維修作業(yè)的處罰案 | |
27 | 川達達川交運罰〔2022〕0485號 | 達州市融海物流有限公司涉嫌擅自改裝已取得車輛營運證的車輛的處罰案 | |
28 | 達川財采處罰﹝2022﹞3號 | 四川金鋒瑞科技有限公司提供虛假材料案 | 達川區(qū)財政局 |
29 | 達達市監(jiān)處﹝2022﹞8號 | 關(guān)于達州市和安堂大藥房涉嫌未按規(guī)定憑處方銷售處方藥拒不改正案 | 達川區(qū)市場 監(jiān)管局 |
30 | 達達市監(jiān)處﹝2022﹞16號 | 關(guān)于四川港聯(lián)華茂物業(yè)服務有限責任公司達川區(qū)分公司涉嫌利用格式合同加重消費者負擔案 | |
31 | 達達市監(jiān)﹝2022﹞27號 | 關(guān)于達州市家家福超市有限公司涉嫌經(jīng)營超限量使用食品添加劑的食品案 | |
32 | 達達市監(jiān)處﹝2022﹞153號 | 關(guān)于達州市達川區(qū)管村鎮(zhèn)合成電器門市涉嫌銷售不符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標準的產(chǎn)品案 | |
33 | 達達市監(jiān)處﹝2022﹞194號 | 關(guān)于達川區(qū)金石冒菜館涉嫌出借食品經(jīng)營許可證案 | |
34 | 達達市監(jiān)處﹝2022﹞299號 | 關(guān)于達州市達川區(qū)動風健身服務有限責任公司涉嫌對消費者提出的退還服務費用的要求，故意拖延或者無理拒絕案 | |
35 | 達達市監(jiān)處﹝2022﹞303號 | 關(guān)于達州市達川區(qū)洪邁足浴館涉嫌未通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)報送年度報告案 | |
36 | （川達川）文綜罰字〔2022〕第5號 | 達州市達川區(qū)管村初級中學在中小學教科書發(fā)行過程中擅自征訂、搭售教學用書目錄以外的出版物案 | 達川區(qū)文體 旅游局 |
37 | 達川住建〔2022〕罰字04號 | 四川省達縣第二建筑工程公司違法轉(zhuǎn)包工程案 | 達川區(qū)住建局 |
38 | 達川住建〔2022〕罰字11號 | 達州市達川信和建設有限公司在招標中以不合理的條件限制、排斥潛在投標人案 |
附件2
行政處罰案卷評查標準（一般程序）
基本要素：
1、主體適格。包括：（1）行政執(zhí)法機關(guān)主體合法（有該項執(zhí)法權(quán)）。（2）行政執(zhí)法主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰（屬于行政機關(guān)管轄）。（3）行政相對人認定準確。
2、事實清楚，證據(jù)充分。孤證定案的，案卷不合格。
3、適用法律正確。
流程 階段 | 序號 | 文書名稱 | 流程節(jié)點說明 | 扣分說明 |
案件 來源 | 1 | 案件來源登記表 | 行政機關(guān)依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)或者通過雙隨機、投訴舉報、其他部門轉(zhuǎn)辦、上級交辦、重點檢查、巡查等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索。 | 1、無法反應案件來源的，扣1分。 |
立案 | 2 | 立案決定書 | 行政機關(guān)在收到違法線索后，在核實管轄權(quán)的基礎上，決定是否立案。決定立案的，填寫立案登記表，制作立案決定書。 | 1、案由、案名不規(guī)范，扣1分。 2、未向當事人送達立案/不予立案通知書（決定書）的，扣2分。
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3 | 不予立案決定書 | 決定不立案的，將結(jié)果告知有關(guān)方面，并制作不予立案決定書。 | ||
調(diào) 查 取 證 | 4 | 現(xiàn)場檢查（勘驗） 筆錄（一般程序） | 立案后，辦案人員進行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)，并可以依照法律、法規(guī)的規(guī)定進行檢查。行政機關(guān)在調(diào)查或者進行檢查時，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應當向當事人或者有關(guān)人員出示行政執(zhí)法證件、告知申請回避、陳述申辯等權(quán)力。 | 1、調(diào)查取證時未亮證執(zhí)法扣5分。 2、無證（超越執(zhí)法證所列執(zhí)法類別的視為無證）開展執(zhí)法工作的，案卷不合格。 3、執(zhí)法證未附卷的，扣1分。 4、調(diào)查取證環(huán)節(jié)，未告知申請回避、陳述、申辯權(quán)的，扣2分。 5、抽樣取證、證據(jù)先行登記保存不規(guī)范的（物品數(shù)量記錄不全、物品處置不當或者處置超時），扣5分。 6、不符合法定條件，濫用證據(jù)先行登記保存、查封扣押等措施的，扣5分。 7、詢問筆錄/現(xiàn)場勘驗筆錄，記錄不詳實、不能準確、全面反應違法情況的扣5分； 8、簽字不規(guī)范的，扣2分（包括當事人簽字和執(zhí)法人員簽字）。 9、現(xiàn)場照片提取不規(guī)范扣5分。 10、證據(jù)復印件無任何說明的，扣2分。 11、證據(jù)不充分，對違法所得等認定不嚴謹?？?分。 12、證據(jù)材料均為立案前獲取，立案后未進一步調(diào)查的，扣10分。 |
同意（駁回）回避申請決定書 | ||||
行政處罰抽樣取 證通知書 | ||||
先行登記保存證據(jù)通知書（決定書） | ||||
先行登記保存證據(jù)物品處理通知書（決定書） | ||||
協(xié)助調(diào)查通知書 | ||||
詢問通知書 | ||||
詢問筆錄 | ||||
責令 整改 | 5 | 責令限期改正違法行為通知書 | 行政機關(guān)實施行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。（根據(jù)違法行為的性質(zhì)、情節(jié)，也可在發(fā)現(xiàn)違法行為的當場責令其改正） | 1、應當責令整改而未責令的，扣5分。 2、未對整改情況進行復查的（無復查記錄的，視為未復查），扣2分。 |
調(diào)查 終結(jié) | 6 | 案件調(diào)查終結(jié)報告 | 辦案人員根據(jù)調(diào)查掌握的實施，審查當事人是否有《中華人民共和國行政處罰法》第30條至第33條規(guī)定的情形；對照本行業(yè)、本系統(tǒng)制定的自由裁量標準確定裁量幅度，提出初步辦案意見。 | 1、無案件調(diào)查終結(jié)報告的，扣2分。 |
審核 | 8 | 行政處罰決定法制審核意見書 | 行政機關(guān)作出執(zhí)法決定前，要嚴格進行法制審核，未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定。對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予行政處罰，應由2名以上專門從事法制審核的人員出具書面的審核意見。一般案件，可由法制審核人員在處罰決定審批表簽署意見。 | 1、重大執(zhí)法決定無法治審核意見的，案卷不合格。 2、法治審核意見未從主體、程序、證據(jù)、法律適用、自由裁量等方面進行全面審查、出具審查意見的，扣5分。 |
11 | 行政機關(guān)負責人集體談論記錄 | 調(diào)查終結(jié)，辦案人員應當制作《案件調(diào)查終結(jié)報告》，送行政機關(guān)負責人進行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定： （一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定； （二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰； （三）違法事實不能成立的，不予行政處罰； （四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)。 對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予行政處罰，行政機關(guān)負責人應當集體討論決定。 行政機關(guān)負責人集體討論，應當制作集體討論記錄。討論記錄應當載明每位參加人員發(fā)表的意見并交由參加人簽字。 | 1、應當經(jīng)集體討論而未討論的，案件不合格。 2、集體討論，無行政機關(guān)負責人參加的，扣5分。 3、以會議紀要、意見會簽等代替集體討論記錄的，扣5分。 4、集體討論無每位參加人的意見記錄的，扣5分。集體討論存在不同意見，未充分進行論證的，扣5分。 5、集體討論記錄不規(guī)范的，扣1分。 | |
行政處罰決定審批表 |
| 1、不簽署審批意見的，扣3分。 2、簽字不規(guī)范的（不簽時間），扣2分。 | ||
處罰告知 | 7 | 行政處罰事先告知書 | 一般程序中，行政機關(guān)制作并送達《中華人民共和國?行政處罰告知書》，告知當事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)。 | 1、未事先告知的，案卷不合格。 2、未告知擬處罰具體內(nèi)容的，案卷不合格。 3、陳述、申辯權(quán)行使時間（不因當事人放棄而停止計算）保障不充分的，扣5分。 4、未對當事人陳述申辯意見做調(diào)查核實并回復的，扣5分。 |
聽證 程序 |
| 行政處罰聽證筆錄 | 行政機關(guān)擬作出下列行政處罰決定，應當告知當事人有要求聽證的權(quán)利，當事人要求聽證的，行政機關(guān)應當組織聽證： （一）較大數(shù)額罰款； （二）沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價值非法財物； （三）降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件； （四）責令停產(chǎn)停業(yè)、責令關(guān)閉、限制從業(yè)； （五）其他較重的行政處罰； （六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。 當事人不承擔行政機關(guān)組織聽證的費用。 聽證應當依照以下程序組織： （一）當事人要求聽證的，應當在行政機關(guān)告知后五日內(nèi)提出； （二）行政機關(guān)應當在舉行聽證的七日前，通知當事人及有關(guān)人員聽證的時間、地點； （三）除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私依法予以保密外，聽證公開舉行； （四）聽證由行政機關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持；當事人認為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避； （五）當事人可以親自參加聽證，也可以委托一至二人代理； （六）當事人及其代理人無正當理由拒不出席聽證或者未經(jīng)許可中途退出聽證的，視為放棄聽證權(quán)利，行政機關(guān)終止聽證； （七）舉行聽證時，調(diào)查人員提出當事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議，當事人進行申辯和質(zhì)證； （八）聽證應當制作筆錄。筆錄應當交當事人或者其代理人核對無誤后簽字或者蓋章。當事人或者其代理人拒絕簽字或者蓋章的，由聽證主持人在筆錄中注明。 聽證結(jié)束后，行政機關(guān)應當根據(jù)聽證筆錄，依照《行政處罰法》第57條的規(guī)定，作出決定。 | 1、應當聽證而未告知聽證的，案卷不合格。 2、聽證筆錄不規(guī)范，扣2分。 3、聽證組織不力的，扣5分。（組織超時、聽證組成人員不符合法律要求） |
陳述 申辯 | 8 | / | 當事人有權(quán)進行陳述和申辯，行政機關(guān)必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，行政機關(guān)應當采納。不予采納的，書面告知當事人。 |
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處理 結(jié)果 | 12 | 不予處罰決定書 | 違法事實不能成立的，不得給予行政處罰。 | 自由裁量時沒有充分考慮是否符合“首違不罰”、當事人主觀過錯、危害后果的，扣10分。 |
不予處罰決定書 | 1、違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。 2、初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。 3、當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。 | |||
案件移送書 | 1、違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)。 2、違法行為不應由本機關(guān)管轄的，移送有權(quán)機關(guān)處理。 | 1、應當移送而未移送的，案卷不合格。 | ||
行政處罰決定書 | 確有應受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，制作《行政處罰決定書》，作出行政處罰決定。《行政處罰決定書》應當載明下列事項： （一）當事人的姓名或者名稱、地址； （二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)； （三）行政處罰的種類和依據(jù)； （四）行政處罰的履行方式和期限； （五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限； （六）作出行政處罰決定的行政機關(guān)名稱和作出決定的日期。 《行政處罰決定書》必須蓋有作出行政處罰決定的行政機關(guān)的印章。 | 1、無案件發(fā)現(xiàn)及調(diào)查處理經(jīng)過介紹的，扣2分。 2、未引用法律條款具體內(nèi)容的，扣2分。 3、未說明自由裁量的情節(jié)（未對案件情節(jié)嚴重與否進行定性）及依據(jù)的，扣5分。 4、未說明當事人陳述申辯及聽證權(quán)行使情況的，扣2分。 5、行政處罰決定書不規(guī)范（未蓋騎縫章、處罰時間手寫、修改處無蓋章等）扣1分。 | ||
送達 | 13 | 送達回證 | 《行政處罰決定書》應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，行政機關(guān)應當在七日內(nèi)依照《中華人民共和國民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，將《行政處罰決定書》送達當事人。 當事人同意并簽訂確認書的，行政機關(guān)可以采用傳真、電子郵件等方式，將《行政處罰決定書》等送達當事人。 | 1、無正當理由、未經(jīng)審批，超過7個工作日送達的，扣2分。 2、送達回執(zhí)簽署不規(guī)范，扣2分。（當事人不簽署時間，他人代收未做任何說明，執(zhí)法人員不簽名、未注明送達地點等，當事人拒簽的，應錄音錄像或有見證人） |
備案 | 14 | 重大行政處罰決定備案報告 | 行政機關(guān)作出的下列行政處罰決定的，應當在作出決定之日起15日內(nèi)將作出的決定書和必要的說明材料報送區(qū)司法局備案： 1、對公民處以5000元以上、對法人或者其他組織處以50000元以上的罰款，或者沒收同等數(shù)額以上的違法所得、非法財物； 2、責令停產(chǎn)停業(yè)1個月以上； 3、吊銷經(jīng)營性許可證或者執(zhí)照； 4、國家規(guī)定的其他重大行政處罰決定。 | 1、應當備案未備案的，扣5分。 2、超過規(guī)定時間備案，扣2分。 |
執(zhí)行 | 15 | 開具繳款單 | 根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第六十七的規(guī)定，實行罰繳分離。 | 1、罰款收繳不規(guī)范的，扣2分。 |
結(jié)案 歸檔 | 17 | 行政處罰案件結(jié) 案表 | 行政處罰決定執(zhí)行完畢，行政機關(guān)按照要求將案件材料立卷歸檔。 | 1、卷殼填寫不規(guī)范扣1分； 2、案卷目錄不規(guī)范扣1分。 3、無正當理由，未經(jīng)審批和告知程序，案件辦理時間超過90日的，扣5分。 |